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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
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38、 ( ) 有關公司法與證券交易法之敘述,下列何者有誤?
(A) 公司法規範所有類型公司
(B) 證券交易法乃公司法之特別法
(C) 有價證券之募集、發行事項,優先適用公司法
(D) 證券交易法得授權訂立相關子法
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統計:
A(10), B(2), C(44), D(7), E(0) #1098818
詳解 (共 1 筆)
stu9995738
B1 · 2020/04/30
#3918508
第 2 條 有價證券之募集、發行、買賣...
(共 77 字,隱藏中)
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39、 ( ) 有關借券,下列何者錯誤? (A) 借券人需依約定期限方可返還借券 (B) 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證交所提出還券申請 (C) 出借人無提前還券要求時,借券人得於借貸期限屆滿前一定期間,經由證交所向出借人提出續借申請 (D) 續借申請除借貸期間外,不得變更其他借貸條件
#1098819
40、 ( ) 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A) 仲裁法優先於證券交易法 (B) 證券交易法優先於仲裁法 (C) 民法優先於證券交易法 (D) 民事訴訟法優先於證券交易法
#1098820
41、 ( ) 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數: (A) 每人限開一戶 (B) 每人可在每一證券商總、分公司各開一戶 (C) 每人限開二戶 (D) 無限制
#1098821
42、 ( ) 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍? (A) 1倍 (B) 2倍 (C) 2.5倍 (D) 4倍
#1098822
43、 ( ) 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A) 契約型 (B) 公司型 (C) 債權型 (D) 選項(A)(B)(C)皆非
#1098823
44、 ( ) 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日
#1098824
45、 ( ) 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力,但須罰款
#1098825
46、 ( ) 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則」規定,上市認購權證之發行單位的最高上限為: (A) 五百萬單位 (B) 一千萬單位 (C) 五千萬單位 (D) 一億單位
#1098826
47、 ( ) 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定,申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於: (A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股
#1098827
48、 ( ) 依「證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定,有價證券之出借費率,最高以年利率多少為限? (A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
#1098828
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