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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)選項(A ) (B )( C )皆是
答案:
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統計:
A(5), B(8), C(14), D(1171), E(0) #836507
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/05
私人筆記#4489635
未解鎖
證券經紀商受託買賣得以下列方式為之: 一...
(共 111 字,隱藏中)
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39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#836508
40. 證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限? (A)百分之四 (B)百分之五 (C)百分之六 (D)百分之七
#836509
41. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)內部金融
#836510
42. 發行公司辦理增資案之申報,其增資計畫是否合理、可行及必要,是指那一類專家評估? (A)會計師 (B)承銷商 (C)律師 (D)證券分析師
#836511
43. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十二個營業日
#836512
44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#836513
45. 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確? (A)以一股為交易單位 (B)以一千股為交易單位 (C)以五千股為交易單位 (D)以一萬股為交易單位
#836514
46. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#836515
47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人? (A)一百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)七百人
#836516
48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣: (A)壹千元 (B)壹萬元 (C)壹拾萬元 (D)百萬元
#836517
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