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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
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38. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之零點二八
(B)千分之一點四二五
(C)千分之一
(D)千分之三
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統計:
A(15), B(1374), C(89), D(86), E(0) #2025209
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/19
私人筆記#4436853
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受託買賣有價證券手續費,依主管機關核定之...
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39. 公開發行公司股票初次上市上櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#2025210
40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資訊觀測站
#2025211
41. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,所委託之人數不得超過: (A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
#2025212
42. 證交所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效? (A)經金融監督管理委員會核備時 (B)經證交所董事會通過時 (C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時
#2025213
43. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
#2025214
44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管? (A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所(股)公司 (C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
#2025215
45. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖ (A)現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託買入,不得賣出 (C)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託賣出,不得買入 (D)目前對於開戶或受託買賣已無限制
#2025216
46. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2025217
47. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#2025218
48. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確? (A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度 (B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券 (C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式 (D)選項ABC皆非
#2025219
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