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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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109年 - 109 第2次債券人員專業能力測驗試題:債券市場理論與實務(含債券法規)第二節 #90716
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38. 中央登錄公債在臺灣證券交易所中央登錄公債集中交易市場買賣,下列敘述,何者有誤?
(A)每筆委託申報不得超過十交易單位
(B)撮合成交採逐筆競價
(C)成交價格之升降單位一律為一分
(D)成交價格之升降幅度為百分之十
答案:
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統計:
A(25), B(61), C(45), D(273), E(0) #2452118
詳解 (共 1 筆)
阿丞
B1 · 2021/10/14
#5155397
(公債無漲跌幅限制)
(共 12 字,隱藏中)
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39. 簽證機構辦理證券集中保管事業送交公司合併換發證券之簽證者,其報酬一次以不超過新臺幣多少 元為限? (A)一萬元 (B)五萬元 (C)十萬元 (D)二十萬元
#2452119
40. 證券櫃檯買賣中心等殖成交系統中央政府公債發行前交易,其交易期間最長為幾個營業日? (A)8 個營業日 (B)15 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營業日
#2452120
41. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,於該系統買賣之債券應計算其每日之參考 殖利率,請問公債(除交換公債外)於該系統買賣開始日之參考殖利率為何? (A)標售之加權平均利率 (B)票面利率 (C)相同年期之前一營業日加權平均殖利率 (D)買賣開始日並無參考殖利率之訂定
#2452121
42. 有關證券商與客戶於營業處所從事債券附條件交易,下列敘述,何者為真? (A)客戶初次與證券商承作債券附條件買賣時,應辦理開戶並簽訂契約 (B)債券附條件買賣期間利息之計算,以每年實際天數與實際承作天數計之(Act/Act) (C)債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於買方 (D)債券附條件交易其券之給付,限以帳簿劃撥方式辦理給付
#2452122
43. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,該中心附條件交易系統之承作期間之定義 為何? (A)係指交易成交日至賣還日止 (B)係指交易標的交付之日至賣還日止 (C)係指交易成交次一營業日至賣還日止 (D)係指交易標的交付之日至賣還日次一營業日止
#2452123
44. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統報價時,請問櫃檯買賣 中心如何揭示該等報價資訊? (A)該中心得將系統中最佳五筆買進與賣出報價併同成交行情對外揭示,惟不對外揭示報價者名稱 (B)該中心得將系統中最佳六筆買進與賣出報價及報價者名稱,併同成交行情,對外揭示,惟證券 商採隱名報價者,則僅對外揭示其報價資訊 (C)該中心僅能將系統中的資訊透過資訊廠商對外揭示,以符合市場使用資訊者之公平性 (D)該中心得將系統中最佳五筆買進與賣出報價併同成交行情對外揭示,且應揭示報價者名稱
#2452124
45. 有關證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸交易系統借貸中央登錄公債,下列敘述,何者有誤? (A)借券期間自借貸交易成交日起算,不得逾六個月,且不得跨越付息日之前二營業日 (B)借貸交易之借入申請數量及出借申請數量均以五百萬元或其整倍數為限 (C)借券人及出借人均不得請求提前解約 (D)借券人每筆成交之還券應一次全數歸還,不得分批或部分歸還
#2452125
46. 上市公司甲發行期間五年的轉換公司債,並於發行日 109 年 7 月 10 日上櫃掛牌,請問依證券商業 同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則規定,該轉債持有人最早可於下列 哪一日行使轉換為普通股?(不需考慮依法暫停過戶期間以及假日) (A)109 年 7 月 10 日 (B)109 年 7 月 21 日 (C)109 年 8 月 11 日 (D)109 年 10 月 11 日
#2452126
47. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,中央登錄公債借貸交易之當事人,因違反相關 規定或違約經櫃買中心終止其參與中央登錄公債借貸交易者,必須於清償、給付完畢或改善後屆滿 多久,始得重新參與中央登錄公債借貸交易? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#2452127
48. 依證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則規定承銷商輔導發行 公司或外國發行人發行普通公司債,應自訂價後一定期間內完成債券之發行,請問前述所稱一定期 間不得長於? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)三十個營業日
#2452128
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