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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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106年 - 106-2 債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規)第二節#64520
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38. 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定,中央登錄公債於集中交易市場之成交方式為 何?
(A)採集合競價,撮合成交
(B)採逐筆競價,撮合成交
(C)採逐筆議價成交
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(12), B(163), C(25), D(3), E(0) #1662944
詳解 (共 1 筆)
Trista
B1 · 2020/11/17
#4382589
臺灣證券交易所股份有限公司中央登錄公債買...
(共 462 字,隱藏中)
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39. 證券商使用債劵等殖成交系統交易時,因買賣報價錯誤且已依規定成交者,得經他方同意後,原 則上應於當日下午四時前,向證劵櫃檯買賣中心申報更正錯誤或取消交易,亦即所謂改帳,請問 下列何種交易之改帳係屬例外情況,應於當日上午十時前申報? (A)一般擔保品附條件交易 (B)指定債券附條件交易 (C)新舊券及長短券組合交易 (D)發行前交易
#1662945
40. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商使用該系統進行債券買賣斷交 易,如該證券商為中央公債主要交易商,其每日買賣淨部位不得逾其準備金淨值之多少倍? (A)三十倍 (B)六十倍 (C)九十倍 (D)一百二十倍
#1662946
41. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商使用電腦議價系統進行買賣斷交 易者,每筆買賣申報應先區分為確定報價或參考報價,有關參考報價之敘述,下列何者不正確? (A)買賣申報為參考報價者,經其他證券商確認後,原報價之證券商得於 20 秒內回應是否成交 (B)原報價證券商若確認成交者即行成交 (C)原報價證券商若超過 20 秒仍未回應者,即代表該筆報價已成交 (D)其他證券商得於原報價之證券商回應是否成交前取消其確認
#1662947
42. 證券商承作附賣回交易,其標的涉及其所辦理承銷之金融資產受益證券、資產基礎證券或不動產資產信託 受益證券,如其承作附賣回交易之對象為自然人者,請問應遵守內部控制制度所訂定之下列何限額? (A)其附賣回承作額度占證券商淨值之比例限制 (B)其附賣回承作額度占自然人授信額度之比例限制 (C)其附賣回承作額度分別占證券商淨值及自然人授信額度之比例限制 (D)附賣回交易之對象為自然人者毋需訂定限額
#1662948
43. 中央登錄公債借券系統之借貸交易可分為三種型態,請問有關定價交易之出借申請,下列敘述何者有誤? (A)出借人申請出借時應先經其往來之清算銀行將出借標的公債依申請出借數量完成圈存作業 (B)定價交易之出借申請以固定費率提供出借 (C)定價交易之出借申請若未經成交、更改或撤銷,則將持續有效 (D)定價交易之出借申請若部分成交則未成交部分限當日有效
#1662949
44. 發行公司或外國發行人發行下列何種債券時,如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際 債券管理規則所定之專業投資人,其主辦承銷商與發行公司或外國發行人間得不受關係人等相關 規定之限制,發行公司或外國發行人如具證券承銷商之資格者,亦得擔任主辦承銷商? (A)僅限發行普通公司債時 (B)僅限發行未涉及股權之金融債券時 (C)發行普通公司債及未涉及股權之金融債券時 (D)發行普通公司債及轉換公司債時
#1662950
45. 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所附條件買賣交易細則之規定,該中心於每日營業終了後,應 公告各天期債券附條件買賣成交之下列那些資訊?甲.最高殖利率、乙.最低殖利率、丙.平均殖利 率、丁.成交數量 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1662951
46. 承銷商輔導發行公司或外國發行人申報發行國內轉換公司債,其實際發行時,採競價拍賣方式辦 理者,用以計算轉換價格之基準價格,應以下列何日期前一、三、五個營業日擇一計算之普通股 收盤價之簡單算術平均數為準;且轉換價格之訂定應高於基準價格? (A)向金管會申報生效日 (B)向券商公會申報承銷契約日 (C)向券商公會洽定競拍日與投開標日之日 (D)向券商公會申報競拍約定書日
#1662952
47. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,借券人使用該中心借券系統完成借券交易之 後,借券人至遲應於何時前,將借券費用及借貸服務費等存入該中心「借券費款項專戶」? (A)成交日上午十二時前 (B)成交日下午一時三十分前 (C)成交日下午三時前 (D)次一營業日下午一時三十分前
#1662953
48. 普通公司債、未涉及股權之金融債券及分離型附認股權公司債其分離後之公司債承銷案件,證券 承銷商洽商銷售之對象依規定有其限制,但如銷售對象僅限櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理 規則所定之專業投資人者,請問下列何者得為其銷售對象,惟其發行條件不得優於其他同類對象? (A)承銷團之董事、監察人 (B)承銷團之法人董事、法人監察人 (C)承銷團之受雇人 (D)承銷團之採權益法評價之被投資公司
#1662954
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