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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 證法乙科專業科目測驗試題#27065
> 試題詳解
38. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付委託人?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日
答案:
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統計:
A(216), B(416), C(62), D(4), E(0) #939447
詳解 (共 1 筆)
Wen Tie
B1 · 2019/02/15
#3199696
<證券商辦理有價證券買賣融資融券業...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/03
私人筆記#4485730
未解鎖
委託人申請以現款現券償還融資融券者,應於...
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39. 得為融資融券之股票,在各該發行公司停止過戶前七個營業日起,停止融券賣出幾天? (A)三天 (B)四天 (C)五天 (D)六天
#939448
40. 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款 (C)作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D)選項ABC皆可為之
#939449
41. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司
#939450
42. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#939451
43. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? (A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C)現金增資效益 (D)現金增資計畫執行進度
#939452
44. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
#939453
45. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式? (A)電腦自動交易 (B)電腦輔助交易 (C)人工管制撮合終端機之交易 (D)人工交易
#939454
46. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: (A)國際組織發行之債券 (B)外國政府發行之政府公債 (C)政府公債 (D)公營行庫所發行之金融債券
#939455
47. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#939456
48. 投資人因證券交易違背契約,經臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#939457
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