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109年 - 109-2 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#86752
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38. 期貨商接受交易人開戶時,除下列何者外,均屬必要進行事項?
(A)客戶簽署風險預告書
(B)營業員確信交易人適合期貨交易
(C)徵信客戶的信用狀況
(D)$10,000 的保證金存入
答案:
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統計:
A(83), B(105), C(55), D(1085), E(0) #2343047
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/14
私人筆記#4760151
未解鎖
保證金,有交易才存入,單純開戶的話,沒有...
(共 131 字,隱藏中)
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39. 臺灣期貨交易所的組織是: (A)會員制 (B)公司制 (C)混合制 (D)無限公司制
#2343048
40. 在風險預告書中,提及當交易人在期貨市場虧損時,其責任範圍是: (A)對自己帳戶內的任何損失均必須負責 (B)交易人負責的範圍僅止於他存在期貨商的保證金 (C)完全看交易人的態度而定 (D)風險告知書無此類說明
#2343049
41. 臺灣期貨交易所之電子類股期貨與金融類股期貨之最小跳動點數分別為何? (A)0.05 點、0.2 點 (B)0.2 點、0.05 點 (C)0.05 點、0.05 點 (D)0.2 點、0.2 點
#2343050
42. 在計算整戶風險保證金計收方式(SPAN)時,各商品組合之「跨月風險值」及不同商品組合間之 「風險折抵值」分別被視為保證金的加項或減項? (A)前者為減項;後者為加項 (B)前者為加項;後者為減項 (C)兩者均為加項 (D)兩者均為減項
#2343051
43. 期貨商業務員於接收客戶電話下單後,必須複誦其內容,若複誦內容客戶無異議,但委託成交回報 後,客戶卻說業務員下錯單,則如何判定責任歸屬? (A)業務員必須賠償 (B)以複誦的內容為準 (C)以客戶自己下單的內容為準 (D)實務上沒有規定
#2343052
44. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下,即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數,對於臺灣50 期貨而言,跨月價差之退單點數如何計算? (A)採最近之標的指數收盤價×0.5% (B)採最近之標的指數收盤價×1% (C)採最近之標的指數收盤價×2% (D)採最近之標的指數收盤價×3%
#2343053
45. 關於臺灣期貨交易所動態價格穩定措施,目前所適用的契約,下列何者為非? (A)電子期貨(TE) (B)金融期貨(TF) (C)布蘭特原油期貨(BRF) (D)櫃買期貨(GTF)(E)以上皆是
#2343054
46. 關於臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施,臺指選擇權哪個交易時段適用之? (A)日盤交易時段 (B)夜盤交易時段 (C)集合競價時段 (D)逐筆撮合時段
#2343055
47. 為避免期貨自營商系統異常時,其所有未成交買賣申報(委託單)可能無法及時刪除,進而產生鉅 額虧損,因此臺灣期貨交易所於 2015 年推出何種新制度? (A)鉅額交易 (B)盤後交易 (C)動態價格穩定措施 (D)期貨商買賣申報整批撤銷作業機制
#2343056
48. 依據臺灣期貨交易所之業務規則規定,下列何者屬其結算會員設置帳戶逐日登載之項目? (A)保證金之追繳或提領 (B)契約總價 (C)契約漲跌幅度 (D)最後結算價
#2343057
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