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106年 - 106-2 期貨商業務員- 期貨交易法規#62529
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38. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正 確?
(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報
(B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報
(C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報
(D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
答案:
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統計:
A(555), B(25), C(16), D(2), E(0) #1609813
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/26
私人筆記#4785573
未解鎖
第 4 條 期貨商有下列情事之一者,...
(共 646 字,隱藏中)
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相關試題
39. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為: (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D)新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額
#1609814
40. 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限? (A)外匯期貨業務 (B)證券相關期貨業務 (C)委任期貨商可從事之期貨業務 (D)金管會核准之期貨業務
#1609815
41. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外,每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之三十
#1609816
42. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)結算交割 (B)款券之保管 (C)帳務處理 (D)保證金與權利金之控管
#1609817
43. 下列何者非屬期貨顧問事業之業務員? (A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議之人員 (B)辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項之人員 (C)內部稽核人員 (D)法令遵循人員
#1609818
44. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向金管會指定之金融機 構繳存多少營業保證金? (A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1609819
45. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及 權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#1609820
46. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? I.合併之期貨信託基金同為對 不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;II.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基 金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;III.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅 I (B)僅 I、II (C) I、II、III 皆是 (D) I、II、III 皆非
#1609821
47. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內 任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比 率,不得超過下列何者? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1609822
48. 依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄? I.期貨交易所;II.期 貨信託事業;III.證券商經營期貨交易輔助業務;IV.期貨公會 (A)僅 I、II (B)僅 II、III、IV (C)僅 I、II、IV (D) I、II、III、IV
#1609823
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