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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
38. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上
(D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不 少於五百人
答案:
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統計:
A(1), B(22), C(1022), D(158), E(0) #1785455
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/24
私人筆記#4462359
未解鎖
上櫃:公司內部人及該等內部人持股逾百分之...
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39. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非? (A)向主管機關申請核准 (B)應設置專責單位 (C)增提營業保證金 (D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
#1785456
40. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確? (A)應與證券商訂立轉融通契約 (B)只限於對證金事業融資融券業務所需之價款為限 (C)對證券商融資,其比率應高於證券商對客戶之融資比率 (D)選項ABC皆是
#1785457
41. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確? (A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶 (B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約 (C)代辦交割手續 (D)非屬違約情事之一,暫不必向臺灣證券交易所申報違約
#1785458
42. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機 關申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#1785459
43. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#1785460
44. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
#1785461
45. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
#1785462
46. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券? (A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券 (C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項ABC均正確
#1785463
47. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1785464
48. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費: (A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還 (B)僅得退還十二分之一 (C)至多退還二分之一 (D)不得請求返還
#1785465
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