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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
38. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤?
(A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
答案:
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統計:
A(13), B(7), C(797), D(17), E(0) #3141989
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/10
#5909007
引用出處:https://rich01....
(共 1227 字,隱藏中)
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39. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之 認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#3141990
40. 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶? (A)履約請求當日 (B)請求履約日後第一營業日 (C)請求履約日後第二營業日 (D)請求履約日後第三營業日
#3141991
41. 發行人申請登錄興櫃一般板,應提出股份由其輔導推薦證券商認購,每一輔導推薦證券商各應認 購幾萬股以上? (A)2 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3141992
42. 證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應 取消其開戶? (A)受破產之宣告未經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3141993
43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可,不須同時具備? 甲、資本額;乙、獲利能力;丙、淨值、營 業收入及營業活動現金流量;丁、股權分散 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丙
#3141994
44. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權? (A)親自出席 (B)以書面委託代理人 (C)以電子方式進行投票 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3141995
45. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#3141996
46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3141997
47. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3141998
48. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
#3141999
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