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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
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384. 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確?
(A)不用申報,因為是到職前所為的交易
(B)股票交易不用申報
(C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報
(D)以上皆非
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統計:
A(4), B(5), C(57), D(162), E(0) #151899
詳解 (共 1 筆)
0910124
B3 · 2020/09/21
#4280653
任何會影響到職業的狀況都必須申報。
(共 19 字,隱藏中)
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406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因 為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投 資必須申報 (D)以上皆非
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385. 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該: (A)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約 (B)未向公司報告逕自接受該邀約 (C)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈 (D)應儘可能拒絕,並依公司所訂規範辦理
#151900
386. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用各種管道進行洗錢交易
#151901
387. 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
#151902
388. 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
#151903
389. 有關利益衝突,下列敘述何者為非? (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突,應避免之(B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人,不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會,不得據為己有 (D)不得接受客戶提供之優惠待遇
#151904
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