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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為?
(A)能力原則
(B)防範利益衝突行為
(C)客觀性原則
(D)誠信原則
答案:
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統計:
A(8), B(202), C(5), D(15), E(0) #1014007
詳解 (共 2 筆)
Hu602003
B1 · 2020/05/12
#3952560
104年 - 104年 - 金融市場職業道德301-400#32642 #32642 --88題 D選項後面有多餘贅詞
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3953369
原本題目:388. 若某項活動、利益或關...
(共 215 字,隱藏中)
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389. 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益? (A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
#1014008
390. 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為? (A)透過使用公司財 產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務 之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1014009
391. 為避免與客戶之利益衝突,下列何者不正確? (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執 行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利益或任何其他人意願之影響
#1014010
392. 有關利益衝突原則,下列何者正確? (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事 任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員 工避免以非法套裝商品強迫客戶購買 (D)以上皆是
#1014011
393. 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式? (A)基於 利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來執行
#1014012
394. 金融從業人員銷售對自己有利益的商品,如果該商品不符合客戶的需求,將會違反什 麼原則? (A)能力原則 (B)利益衝突原則 (C)損失原則 (D)以上皆是
#1014013
395. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客 戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承 擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#1014014
396. 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得 與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交 易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為 委任人以外之第三人從事交易 (D)以上皆是
#1014015
397. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享 利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人 或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#1014016
398. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B) 得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由 委任人名義改為其他第三人
#1014017
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