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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
39、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?
(A) 流通市場
(B) 交易市場
(C) 初級市場
(D) 次級市場
答案:
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統計:
A(6), B(9), C(168), D(13), E(0) #1100069
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498463
未解鎖
初級市場,是公司初次上市、上櫃或現金增資...
(共 114 字,隱藏中)
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40、 ( ) 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100070
41、 ( ) 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為? (A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 千分之一點四二五
#1100071
42、 ( ) 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券商共業公會
#1100072
43、 ( ) 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何? (A) 一股 (B) 十股 (C) 一百股 (D) 一千股
#1100073
44、 ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式? (A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
#1100074
45、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何? (A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價
#1100075
46、 ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續率由何者申報主管機關核定? (A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
#1100076
47、 ( ) 股票申請上櫃者,則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
#1100077
48、 ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久? (A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1100078
49、 ( ) 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
#1100079
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