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期貨交易法規
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104年 - 104年第1次期貨商業務員-期貨交易法規#20562
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39. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內?
(A)推廣招攬
(B)推介建議
(C)研究分析
(D)交易決定
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統計:
A(32), B(242), C(43), D(110), E(0) #791169
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2023/04/25
#5788810
期貨經理事業管理規則第 9 條期...
(共 124 字,隱藏中)
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相關試題
40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#791170
41. 有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述何者正確? (A)符合特定資格之產險公司得擔任之 (B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約 (C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (D)期貨信託基金銷售機構得交付受益憑證予受益人
#791171
42. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少? (A)新臺幣六百五十億元 (B)新臺幣七百五十億元 (C)新臺幣八百五十億元 (D)新臺幣一千億元
#791172
43. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之? (A)放款 (B)向票券商買入短期票券 (C)債券附買回交易 (D)存放於銀行
#791173
44. 依我國期貨交易法有關對作之型態包括:Ⅰ.詐欺;Ⅱ.場外沖銷;Ⅲ.交叉交易;Ⅳ.配合交易,以下何者正確? (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#791174
45. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#791175
46. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為: (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#791176
47. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序 (B)期貨交易所財務報告編製準則 (C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 (D)期貨交易人應申報其期貨交易數量與持有部位之範圍、內容及程序
#791177
48. 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律? (A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法
#791178
49. 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時,有關仲裁法律適用,除期貨交易法另有規定外,應依何規定處理? (A)鄉鎮市調解條例 (B)民事訴訟法 (C)商務仲裁條例(現已修正為仲裁法) (D)無特別規定
#791179
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