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113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
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39.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機 關申報?
(A)七日
(B)六日
(C)四日
(D)二日
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統計:
A(26), B(4), C(4), D(481), E(0) #3375192
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/01/17
#6291042
證券商管理規則 第 17 條證券商除由金...
(共 118 字,隱藏中)
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相關試題
40.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保 存多久? (A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#3375193
41.期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤? (A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B)應送由期貨交易所轉送主管機關 (C)應送由期貨公會轉送主管機關 (D)申報時應同時通知委任期貨商
#3375194
42.下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤? (A)證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申 請兼營期貨信託事業 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證 券投資信託事業 (C)兼營證券投資信託事業之期貨信託事業,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值即可超過 主管機關規定之比率 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時, 亦應申請兼營證券投資信託事業
#3375195
43.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)保管契約 (D)期貨信託契約
#3375196
44.期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨結算機構 (C)期貨交易所 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#3375197
45.下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣 (B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意 (C)除向符合一定資格條件之人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管機關核准 (D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍,應依募集地法令規定辦理
#3375198
46.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#3375199
47.關於期貨交易之規定,下列何者正確? (A)因同業公會為自律組織,故主管機關不得命令同業公會變更其章程 (B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位 (C)期貨交易有被操縱之虞時,得立即終止該項契約 (D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易
#3375200
48.下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時, 所得為之處分? (A)撤換其負責人或其他有關人員 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)命令為停止一年以內全部之營業 (D)警告
#3375201
49.全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例 由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定 之? (A)二分之一;二分之一 (B)四分之一;二分之一 (C)四分之一;三分之一 (D)五分之一;二分之一
#3375202
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