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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
39.開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為:
(A)按面額
(B)按契約公式
(C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算
(D)依買回請求當日基金淨值計算
答案:
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統計:
A(10), B(16), C(398), D(66), E(0) #3440419
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/25
#6436438
證券投資信託基金管理辦法 ㅤㅤ 第 ...
(共 386 字,隱藏中)
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Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7222524
證券投資信託基金管理辦法 第 70 條第...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
40.證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易, 且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為: (A)主動式交易所交易基金 (B)被動式多資產 ETF (C)槓桿型 ETF (D)反向型 ETF
#3440420
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次? (A)1 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3440421
42.有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為 3.0‰ (C)只對買進收取 (D)可以有折扣空間
#3440422
43.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#3440423
44.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度,其內容至 少應包括: (A)商品屬性評估 (B)瞭解客戶程序 (C)客戶屬性評估 (D)選項(A)(B)(C)皆應包括
#3440424
45.有關零股交易敘述,以下何者正確? (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時,都不須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
#3440425
46.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#3440426
47.目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何? (A)發行海外公司債 (B)將已發行之股票申請於國外證券市場交易 (C)參與發行海外存託憑證 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3440427
48.證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部 分,應如何處理? (A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)通知客戶以現款現券交割 (D)代墊款券
#3440428
49.發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申 請解除,主管機關將退回其案件? (A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
#3440429
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