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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?
(A)年滿二十歲以上之中華民國國民
(B)外國專業投資機構
(C)行政院開發基金
(D)發行公司直屬總經理之部門主管
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統計:
A(20), B(50), C(73), D(1394), E(0) #2060771
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431181
未解鎖
證券承銷商受理競價拍賣投標之對象,應取得...
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40. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
#2060772
41. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2060773
42. 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定 之限制? (A)股東會決議 (B)董事會特別決議 (C)股東會特別決議 (D)假決議
#2060774
43. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
#2060775
44. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報 (C)電話告知 (D)無須申報
#2060776
45. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為: (A)較高買進申報優先於較低買進申報 (B)較低買進申報優先於較高買進申報 (C)較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D)依電腦隨機排列
#2060777
46. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票? (A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
#2060778
47. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#2060779
48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人 數不少於多少人? (A)二百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)七百人
#2060780
49. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶? (A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2060781
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