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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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107年 - 107-1 債券人員 第二節#68826
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39. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商從事中央政府公債發行前交易,對 該債券買賣之淨部位限制為何?
(A)不得逾其公告發行總額之十分之一
(B)不得逾其公告發行總額之五分之一
(C)不得逾其公告發行總額之三分之一
(D)不得逾其公告發行總額之二分之一
答案:
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統計:
A(81), B(19), C(156), D(16), E(0) #1785093
詳解 (共 1 筆)
Sam Chen
B1 · 2023/05/08
#5803154
發行前交易 三分之一3333333333...
(共 48 字,隱藏中)
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40. 中央登錄公債於證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統交易時,請問該等債券於債券等殖成交系統買 賣開始日之參考殖利率如何決定? (A)該公債標售之得標加權平均利率 (B)該公債標售之得標最高利率 (C)該公債標售之得標最低利率 (D)該公債之票面利率
#1785094
41. 可申請中央登錄債券之分割或重組之對象包括: (A)證券自營商 (B)證券經紀商 (C)中央公債交易商及證券自營商 (D)證券經紀商及證券自營商
#1785095
42. 中央登錄公債借貸交易,係指出借人及借券人經由證券櫃檯買賣中心建置之「中央登錄公債借貸交 易系統」借貸中央登錄公債,請問有關借貸交易之借券申請及出借申請的有效性為何? (A)借券申請及出借申請均限當日有效 (B)借券申請及出借申請均於取消前仍屬有效 (C)借券申請限當日有效,出借申請於取消前仍屬有效 (D)借券申請於取消前仍屬有效,出借申請限當日有效
#1785096
43. 借券人經中央登錄公債借券系統之定價交易及議價交易申請借券時應提供擔保品,請問其提供之擔 保品應以下列何者為限? (A)應以現金、擔保公債、銀行保證及銀行定存單為限 (B)應以現金、擔保公債及銀行保證為限 (C)應以現金、擔保公債及銀行定存單為限 (D)應以現金、銀行保證及銀行定存單為限
#1785097
44. 承銷商輔導發行公司或外國發行人向金管會申報發行國內轉換公司債時,請問用以計算暫定轉換價 格之基準價格的規定為何? (A)應以向金管會申報日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數為準 (B)應以向金管會申報日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之加權平均數為準 (C)應以向金管會申報生效日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數為準 (D)應以向金管會申報生效日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之加權平均數為準
#1785098
45. 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所債券附條件買賣交易細則之規定,債券附條件交易買方所取得之中 央登錄公債,其約定期間在多久之內者,得另依債券附條件買賣總契約之附約規範,再行賣斷予他人? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)一年之內
#1785099
46. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,借券人依該辦法所借入之中央登錄公債,應以 下列何種範圍之中央登錄公債返還? (A)相同價值及數量、不同種類之公債 (B)相同種類及相同數量之公債 (C)不同年期、相同價值及相同數量之公債 (D)不同年期、相同價值之公債
#1785100
47. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該借券系統之借貸交易型態可分為三種:甲.定 價交易;乙.議價交易;丙.議借交易。請問上述三種交易型態中,哪種型態該中心不負履約保證責任? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙 (D)丙
#1785101
48. 依證券商從事債券遠期交易會計處理之規定,證券商從事債券遠期買賣斷交易,如有收取債券作為 擔保品者,應以下列何種科目入帳或揭露? (A)存入保證金 (B)存出保證金 (C)應以報表揭露方式辦理 (D)無庸入帳或揭露
#1785102
49. 承銷商輔導發行公司或外國發行人發行普通公司債,於發行計劃中載明之票面利率得暫訂為一特定 之利率區間,惟該利率區間應符合公司法或證券相關法令規定。請問承銷商應於下列何時向金管會 或其委託之機構報備最終票面利率? (A)應於向金管會或其委託機構申報發行普通公司債之申報生效日 (B)應於向券商公會報備承銷契約日 (C)應於該普通公司債收足債款日 (D)應於向證券櫃檯買賣中心申請上櫃日
#1785103
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