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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1證券交易相關法規與實務乙科#68568
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39. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?
(A)向主管機關申請核准
(B)應設置專責單位
(C)增提營業保證金
(D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
答案:
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統計:
A(32), B(47), C(55), D(383), E(0) #1778847
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2019/12/16
#3712366
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 ...
(共 367 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
⋯
2023/08/04
私人筆記#5382914
未解鎖
證券金融公司與未自辦融資融券的證券商簽訂...
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40. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確? (A)應與證券商訂立轉融通契約 (B)只限於對證金事業融資融券業務所需之價款為限 (C)對證券商融資,其比率應高於證券商對客戶之融資比率 (D)選項A、B、C皆是
#1778848
41. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確? (A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶 (B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約 (C)代辦交割手續 (D)非屬違約情事之一,暫不必向臺灣證券交易所申報違約
#1778849
42. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機 關申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#1778850
43. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#1778851
44. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
#1778852
45. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
#1778853
46. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券? (A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券 (C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項A、B、C均正確
#1778854
47. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1778855
48. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費: (A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還 (B)僅得退還十二分之一 (C)至多退還二分之一 (D)不得請求返還
#1778856
49. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受 託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#1778857
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