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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
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391 為避免與客戶之利益衝突,下列何者不正確?
(A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷
(B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度
(C)不受客戶忠誠與否之影響
(D)不受個人利益、其他客戶利益或任何其他人意願之影響
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統計:
A(14), B(282), C(8), D(5), E(0) #1875875
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/15
#4067553
原本題目:391 為避免與客戶之利益衝突...
(共 254 字,隱藏中)
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392 有關利益衝突原則,下列何者正確? (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從 事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得 要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買 (D)以上皆是
#1875876
393 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式? (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強 爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來執行
#1875877
394 金融從業人員銷售對自己有利益的商品,如果該商品不符合客戶的需求,將會違反 什麼原則? (A)能力原則 (B)利益衝突原則 (C)損失原則 (D)以上皆是
#1875878
395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待 客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需 求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#1875879
396 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人 權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之 交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易 (D)以上皆是
#1875880
397 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分 享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利 用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#1875881
398 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣 委託,由委任人名義改為其他第三人
#1875882
399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應遵守之事項何者 有誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利 益
#1875883
400 為維持市場交易之公平性,金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關 人員進行交易而謀取利益? (A)可以 (B)不可以 (C)客戶同意即可 (D)視交易金額高低而定
#1875884
401 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則? (A)管理一個以上基金的經理人,不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定 (B)公司進行自有資金交易時,應優先執行基金買賣,並以利於公司之成交價格分配 予客戶 (C)經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時,不得於該買賣前後 7 日進行個人交易 (D)經手人員買賣具股權之衍生性商品須持有至少 30 日
#1875885
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