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公職◆銀行內部控制◆法規
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 23 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#49569
> 試題詳解
4、 依金融控股公司法規定,下列何者與甲非同一關係人?
(A) 甲之配偶乙
(B) 甲擔任董事長的 A 公司
(C) 甲之舅舅丙
(D) 由甲之配偶乙擔任董事長之 B 公司
答案:
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統計:
A(5), B(21), C(502), D(65), E(0) #1258876
詳解 (共 2 筆)
J
B2 · 2017/11/24
#2502779
同一關係人指:(1)同一自然人與其配偶及...
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Cypress Chou
B3 · 2026/01/12
#7276100
金融控股公司法 第 4 條本法...
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相關試題
5、 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應建立總稽核制,綜理稽核業務,其解聘或調職應如何辦理? (A) 經董(理)事會全體董(理)事三分之一以上之同意,並報請主管機關核准 (B) 由董事長決定 (C) 經董(理)事會全體董(理)事二分之一以上之同意 (D) 經董(理)事會全體董(理)事三分之二以上之同意,並報請主管機關核准
#1258877
6、 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,法令遵循自行查核作業頻率為何? (A) 每半年至少一次 (B) 每年至少一次 (C) 每一年半至少一次 (D) 每二年至少一次
#1258878
7、 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,會計師辦理銀行年度財務報表查核簽證時,下列何種情況應立即通報主管機關,惟不須就查核結果先行向主管機關提出摘要報告? (A) 受查銀行在會計或其他紀錄有虛偽等項,情節重大者 (B) 受查銀行於查核過程中,未提供會計師所需之報表等資料,致使會計師無法繼續辦理查核工作 (C) 受查銀行資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化 (D) 有證據顯示銀行之交易對淨資產有重大減損之虞
#1258879
8、 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行業為符合法令之遵循,應指定一隸屬於下列何者之總行管理單位,負責法令遵循主管制度之規劃、管理及執行? (A) 稽核室 (B) 監察人 (C) 董事長 (D) 總經理
#1258880
9、 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行內部稽核單位辦理一般查核之內部稽核報告,工作底稿及其相關資料,應至少留存多久備查? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1258881
10、 依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行應於每年何時函報上年度之銀行內部稽核考核資料清冊予主管機關? (A) 三月底前 (B) 六月底前 (C) 九月底前 (D) 十二月底前
#1258882
11、 依「中華民國銀行公會會員安全維護執行規範」規定,對疑有客戶金融卡及信用卡資料遭盜錄或自動櫃員機吐鈔處異常,致客戶提領之現鈔遭盜取情形者,須查明辦理之事項,下列何者錯誤? (A) 應即通報轄區警察機關處理 (B) 對可能被盜錄之金融卡或信用卡資料,應儘速銷毀 (C) 屬本行客戶者,應即以電腦控管辦理停卡並通知客戶換卡 (D) 屬跨行客戶者,應即通知所屬金融機構及通報財金資訊公司轉知所屬金融機構辦理停卡及換卡作業
#1258883
12、 依「金融機構辦理出租保管箱業務安全維護工作應行注意事項」規定,辦理出租保管箱業務應落實行舍安全檢查工作,應於何時責由專人仔細觀察是否尚有人停留或留置可疑物,並注意行舍是否有被破壞跡象? (A) 每日上班前 (B) 營業時間外 (C) 每週定期檢測 (D) 每日下班前
#1258884
13、 依「金融機構安全設施設置基準」規定,有關閉路電視錄影監視系統,下列敘述何者錯誤? (A) 閉路電視錄影監視系統影像應以彩色為主 (B) 攝錄範圍應包括營業廳大門外入口處、營業廳全部、金庫室、保管箱區域進出口、自動付款機等 (C) 所錄影帶應保存一個月,並標示錄影帶日期 (D) 監視器裝置在金庫外
#1258885
14、 依「金融機構安全維護注意要點」規定,為運鈔之安全,對於運鈔車保險櫃密碼鎖之密碼控管處理,下列何者符合規定? (A) 密碼僅讓運鈔人員中職位最高之職員知悉 (B) 密碼僅讓持械之護衛一人知悉 (C) 密碼由出納主管保管,運鈔人員須開啟時電詢 (D) 運鈔車出發前,密碼由專人設定後通知分行或總行出納人員,不讓運鈔人員知悉
#1258886
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