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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
4. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人
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統計:
A(53), B(61), C(1312), D(123), E(0) #3033621
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/31
#5689556
證券交易法施行細則第 1 條本細則...
(共 170 字,隱藏中)
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5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A)股權統一標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權分散標準
#3033622
6. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每星期
#3033623
7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家? (A)1 家 (B)3 家 (C)5 家 (D)10 家
#3033624
8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求,對 其股價有重大影響之消息」? (A)公司辦理重整 (B)發生集體抗議、罷工等情事,造成公司重大損害 (C)公司股票被進行公開收購者 (D)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者
#3033625
9. 內部人短線交易之規定,不適用於下列哪一種類公司? (A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)非上市、上櫃之公開發行公司 (D)第一上市公司
#3033626
10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A)活期存款 (B)定期存款 (C)支票存款 (D)未規定
#3033627
11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向臺灣證券交易所繳存 交割結算基金基本金額新臺幣多少? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千二百萬元 (D)一千五百萬元
#3033628
12. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#3033629
13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? (A)結匯事宜應向銀行局申報 (B)得擇定任何外國金融機構辦理 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
#3033630
14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種 刑罰? (A)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
#3033631
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