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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
4. 「證券交易法」所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為?
(A)交付有價證券
(B)製作並交付有價證券
(C)製作有價證券
(D)交付公開說明書
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統計:
A(8), B(135), C(2), D(23), E(0) #1799841
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/30
私人筆記#4479778
未解鎖
第 8 條 本法所稱發行,謂發行人於...
(共 80 字,隱藏中)
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5. 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議 行之? (A)三分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)二分之一
#1799842
6. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價 格,與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之? (A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個
#1799843
7. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶或二親等以內之 親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過三分之二 (D)選項ABC皆不正確
#1799844
8. 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人,選任當時及任期中所持有記名股票之股份總額不 足法令所定之成數時,應由誰補足之? (A)全體董事 (B)全體監察人 (C)全體董事或監察人 (D)獨立董事外之全體董事或監察人
#1799845
9. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元? (A)四億元與四千萬元 (B)四億元與一千萬元 (C)二億元與四千萬元 (D)二億元與一千萬元
#1799846
10. 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件? (A)十八 (B)二十 (C)二十二 (D)二十五
#1799847
11. 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃 檯買賣中心申報登記? (A)異動後五日內 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)每月十日前
#1799848
12. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#1799849
13. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A)一戶 (B)二戶 (C)三戶 (D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
#1799850
14. 依「證券交易法」規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人? (A)三人 (B)四人 (C)五人 (D)六人
#1799851
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