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期貨交易法規
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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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4. 依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確? 甲.僅包括國內期貨交易 所之交易,不包括國外期貨交易所部分;乙.包括國內外期貨交易所之交易;丙.僅包括集中市場 之期貨交易;丁.包括集中市場與店頭市場之交易
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)乙、丙
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統計:
A(33), B(90), C(767), D(60), E(0) #2985022
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/06
私人筆記#4745155
未解鎖
第 3 條 本法所稱期貨交易,指依國...
(共 657 字,隱藏中)
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相關試題
5. 有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤? (A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
#2985023
6. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#2985024
7. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元
#2985025
8. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A)買方皆須支付權利金 (B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C)買賣之標的物皆為期貨契約 (D)若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價
#2985026
9. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)四年
#2985027
10. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2985028
11. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#2985029
12. 我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之 (B)於簽訂合作協定前須經行政院核准 (C)簽訂合作協定之目的在於資訊交換、技術合作及協助調查等 (D)與外國政府機關之合作協定,須經總統府核准
#2985030
13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之: (A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
#2985031
14. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述 何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2985032
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