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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38501
> 試題詳解
40、 ( ) 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?
(A) 命令停止全部買賣
(B) 命令停止一部之買賣
(C) 限制證券經紀商之買賣數量
(D) 命令公司解散
答案:
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統計:
A(12), B(1), C(14), D(27), E(0) #1099620
詳解 (共 1 筆)
Sunny L
B1 · 2025/02/10
#6304304
第 156 條 主管機關對於已在證...
(共 360 字,隱藏中)
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21、 ( ) 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施? (A) 命令停止全部買賣 (B) 命令停止一部之買賣 (C) 限制證券經紀商之買賣數量 (D) 命令公司解散
#1099801
15.上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之 虞時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部份之買賣 (B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#1906579
16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞 時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#2914411
19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞 時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之買賣數量(D)解散公司
#3177208
20.上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?(A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣(C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#3359895
41、 ( ) 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍? (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 二‧五倍 (D) 四倍
#1099621
42、 ( ) 下列何者陳述為真? (A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是
#1099622
43、 ( ) 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述,何者正確? (A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監察人或經理人 (D) 以上皆為正確答案
#1099623
44、 ( ) 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員,下列何者不得參與買賣之決定? (A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百分之五以上之股東 (D) 以上皆不得參與
#1099624
45、 ( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1099625
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