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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:
(A) 證券交易所為最優先之受償者
(B) 證券自營商優先於委託人
(C) 證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所
(D) 證券交易所受償順序為最後
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統計:
A(60), B(2), C(16), D(5), E(0) #1098920
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/04
#4253728
法規名稱:證券交易法 EN 第 154...
(共 239 字,隱藏中)
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相關試題
41、 ( ) 證券投資信託事業其資金運用,下列何者為非? (A) 銀行存款 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D) 購買公司債及可轉換公司債
#1098921
42、 ( ) 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期徒刑? (A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
#1098922
43、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少? (A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
#1098923
44、 ( ) 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為? (A) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 與委任人為投資證券收益共享之約定 (C) 與委任人為投資證券損失分擔之約定 (D) 以上皆是
#1098924
45、 ( ) 依商業團體法規定,中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為: (A) 經濟部 (B) 內政部 (C) 財政部 (D) 行政院金管會
#1098925
46、 ( ) 未上市或未上櫃之公開發行公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行? (A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股權未達主管機關規定之分散標準 (D) 以上皆是
#1098926
47、 ( ) 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項,以下何者為非? (A) 開立發票總金額及營業收入額 (B) 為他人背書及保證之金額 (C) 經理人之異動情形 (D) 其他主管機關所定之事項
#1098927
48、 ( ) 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議? (A) 十日 (B) 十五日 (C) 三十日 (D) 四十日
#1098928
49、 ( ) 利用內部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任? (A) 刑事責任 (B) 民事責任 (C) 以上皆是 (D) 行政責任
#1098929
50、 ( ) 證券商半年度財務報告,應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1098930
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