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期貨交易理論與實務
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102年 - 102年第三次期貨商業務員資格測驗 期貨交易法規#17458
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40 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
(A) 期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及 權限
(B) 期貨信託基金運用之限制
(C) 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益街突之措施
(D) 期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
答案:
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統計:
A(7), B(9), C(69), D(13), E(0) #639592
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/22
#3793681
基金經理人同時管理或協管其他基金者,應於...
(共 76 字,隱藏中)
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相關試題
41.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A) 傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B) 組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D) 向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外 國期貨基金
#639593
42 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? (A) 專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B) 除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託 基金者,廢止兼營業務之許可 (C) 專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集 (D) 專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立
#639594
43. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤? (A) 期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,庭、於本期 貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之 資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B) 追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報 網站 (C) 期貨信託事業應交付申購人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開 吉克明書予申購人 (D) 期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報
#639595
44. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 經理人及業務員合計至少三人 (B) 經理人及業務員合計至少五人 (C)配置過足及過任之經理人及業務員即可 (D) 經理人及業務員令計至少七人
#639596
45. 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者? (A)的信託業 (B) 金融控股公司 (C) 銀行 (D) 期貨商
#639597
46. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股 淨值低於面額者,應於多久時間內改善? (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#639598
47. 依我國期貨交易法第一百零四條第二項之規定,下列何機關、機構或個人,應申報自己所進行交易 之數量? (A) 期貨交易人 (B) 期貨交易所 (C) 期貨結算機構 (D) 期貨公會
#639599
48. 依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A) 不包括與該消息相關之現貨交易 (B) 包括與該清息相關之期貨交易 (C) 該消息足以影響期貨交易價格 (D) 有正當理由相信室主消息已公開者,不在此限
#639600
49. 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自 由市場,丁.維護市場秩序 (A) 乙、丁 (B) 甲、乙 (C) 甲、丙 (D) 甲、丁
#639601
50. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者,其遴選辦法由下列何者訂定之? (A) 由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之 (B) 由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之 (C) 由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之 (D) 由主管機關定之
#639602
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