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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
40.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制,可依情節自行決定。
答案:
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統計:
A(0), B(14), C(3), D(1), E(0) #233620
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6844470
期貨交易法 第 63 條 期...
(共 323 字,隱藏中)
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相關試題
41.期貨結算機構違反期貨交易法時,除依期貨交易法處罰外,主管機關得視情節輕重,命令其停止多久之內全部或一部之營業?(A)一個月 (B)六個月 (C)三個月 (D)一年。
#233621
42.依我國期貨交易法之規定,主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分,下列敘述何者正確?(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會 (B)主管機關處分之相關人員包括各單位之負責人、受雇人及配偶 (C)主管機關得視情節輕重,命令停止相關人員六個月以下業務之執行或解除其職務 (D)主管機關得視情節輕重,命令相關單位停止一年以內全部或一部之營業。
#233622
43.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員甲以客戶帳戶為自己進行期貨交易時,經主管機關命令解除該違規業務員職務時,該業務員甲解除職務後,應由下列何者向主管機關申報?(A)業務員甲 (B)業務員所屬期貨商 (C)期貨交易所 (D)期貨公會。
#233623
44.期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施?(1)停止其六個月以下業務之執行;(2)科以新台幣三百萬元以下罰金;(3)解除其職務;(4)處以三年以下有期徒刑:(A)(1)、(2)、(4) (B)(1)、(3) (C)(2)、(3) (D)(2)、(3)、(4)。
#233624
45.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分?(A)警告 (B)解除其職務 (C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是。
#233625
46.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定。
#233626
47.期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者,下列罰則何者正確?(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行 (C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金 (D)選項ABC皆是。
#233627
48.期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?(A)警告 (B)撤銷營業許可 (C)命令停止為六個月以內全部或一部之營業 (D)選項ABC皆是。
#233628
49.期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後,應由期貨交易所向下列何者申報?(A)期貨公會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)不須申報。
#233629
50.依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)期貨商業同業公會;(4)證券暨期貨市場發展基金會:(A)(1)、(2) (B)(1)、(2)、(3) (C)(2)、(3)、(4) (D)(1)、(3)、(4)。
#233630
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