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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#27040
> 試題詳解
40.委託人不按期履行交割代價或交割證券者.即為違約,證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多 少比例?
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十
答案:
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統計:
A(68), B(41), C(157), D(108), E(0) #938005
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2017/11/15
#2489019
.委託人不按期履行交割代價或交割證券者....
(共 83 字,隱藏中)
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41.公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺 灣證券交易所終止上市之: (A)同一曰 (B)次曰 (C)第三曰 (D)前一曰
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42.證券商透過證券商營業處所議價買賣外國與本國發行人所發行僅銷售予專業投資機構之寶島債 券,其最小交易單位為何? (A)人民幣一萬元 (B)美元一百萬元 (C)人民幣一百萬元 (D)人民幣十萬元
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43.集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為 如何之處分? (A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣 (C)終止使用市場契約 (D)追繳保證金
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44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事,證券櫃檯買賣中心得: (A)終止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣 (C)要求其為合理之解釋 (D)由發行人申請暫停買賣
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45.下列何者採除息交易? (A)國内可轉換公司債 (B)債券換股權利證書 (C)國内公司債 (D)選項ABC皆是
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48.得為融資融券之有價證券,經臺灣證券交易所公告終止上市,證券商應通知委託人於終止上市前第幾 個營業曰前還券了結? (A)三 (B)六 (C)十 (D)十五
#938013
49.證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A)證券投資信託事業名義下專戶 (B)各受益憑證持有人名義下專戶 (C)基金保管機構名義下基金專戶 (D)選項ABC皆非
#938014
50.櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為: (A)星期一至星期五上午九時至下午三時 (B)星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C)星期一至星期五上午九時至下午四時 (D)星期一至星期五上午九時至下午一時三十分
#938015
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