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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#59487
> 試題詳解
40.買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書?
(A)興櫃股票
(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金
(D)選項ABC皆不需要
答案:
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統計:
A(21), B(28), C(91), D(48), E(0) #1511057
詳解 (共 1 筆)
Joseph
B1 · 2017/09/05
#2401119
證券櫃買中心黃金現貨、期貨ETF受益憑證...
(共 55 字,隱藏中)
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40. 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書? (A)興櫃股票 (B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金 (C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金 (D)選項A、B、C皆需要
#1610168
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#1797756
41.依「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定,申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於: (A)十萬股 (B)五十萬股 (C)一百萬股 (D)二百萬股
#1511058
42.國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為: (A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元
#1511059
43.櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者,應先收足款項方可買進的證券是: (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債
#1511060
44.在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金時,假設T為交易日,則交割日通常為何時? (A) T+1日 (B) T+2日 (C) T+5日 (D) T+7日
#1511061
45.臺灣信用交易的業務屬於何種架構? (A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通) (C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
#1511062
46.因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#1511063
47.有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依一般公認之會計原則為之 (D)選項ABC皆是
#1511064
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