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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
> 試題詳解
40. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?
(A)次級市場
(B)初級市場
(C)交易市場
(D)流通市場
答案:
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統計:
A(244), B(1587), C(69), D(20), E(0) #2447565
詳解 (共 1 筆)
Karen Shih
B1 · 2025/05/23
#6434113
出發
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私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/07/15
私人筆記#4413007
未解鎖
初級市場,是公司初次上市、上櫃或現金增資...
(共 114 字,隱藏中)
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2
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董峻佑
2022/04/19
私人筆記#4053667
未解鎖
初級市場=發行市場次級市場=交易市場就這...
(共 51 字,隱藏中)
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41. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行 人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款? (A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)50 日
#2447566
42. 代辦股務之機構須配置哪種設備? (A)電腦設備 (B)印鑑比對系統 (C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項ABC皆是
#2447567
43. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#2447568
44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
#2447569
45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由何者推動創設? (A)政府 (B)科學園區 (C)財團法人 (D)加工出口處
#2447570
46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項ABC皆是
#2447571
47. 集中交易市場採逐筆交易之時段為? (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項ABC皆是
#2447572
48. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理? (A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)選項ABC皆是
#2447573
49. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元
#2447574
50. 關於交易時間,下列何者與其他三者不同? (A)上櫃股票 (B)興櫃股票 (C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#2447575
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