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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#67361
> 試題詳解
40. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?
(A)提示所得及財產證明與交易紀錄
(B)提示國民身分證正本
(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約
(D)簽具概括授權委託書
答案:
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統計:
A(80), B(20), C(54), D(393), E(0) #1727421
詳解 (共 3 筆)
吳綻紘
B1 · 2018/01/05
#2559833
D
(共 3 字,隱藏中)
前往觀看
14
7
tmc69126
B3 · 2021/07/23
#4934431
簽具概括授權委託書是
當沖
5
0
謝如如
B4 · 2024/01/18
#6011531
(D)"法人"開立信用戶應檢具之條件
0
0
相關試題
41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非? (A)向主管機關申請核准 (B)應設置專責單位 (C)增提營業保證金 (D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
#1727422
42.委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委 託人辦理調換? (A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法 (C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融資融券分配
#1727423
43. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#1727424
44. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公 告
#1727425
45.公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告 方式為之? (A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
#1727426
46.認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#1727427
47. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
#1727428
48. 發行量加權股價指數之基期為民國幾年? (A)51 年 (B)55 年 (C)75 年 (D)83 年
#1727429
49. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖ (A)結算差價 (B)現款現貨 (C)保證金餘額 (D)權利金餘額
#1727430
50. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
#1727431
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