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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
> 試題詳解
40. 審計委員會應至少多久召開一次,並於審計委員會組織規程中明定之?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(10), B(239), C(23), D(22), E(0) #3710084
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/22
#7265608
開發行公司審計委員會行使職權辦法 ...
(共 262 字,隱藏中)
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41. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託下列何機構辦理公開承銷及相關事 宜,並應向認購人交付公開說明書? (A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
#3710085
42. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,投資人以何種類型為限? (A)一般自然人 (B)專業投資人 (C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF
#3710086
43. 公開收購如延長收購期間,最多可以延期幾次?最長可延期多久? (A)一次、30 日 (B)一次、50 日 (C)二次、30 日 (D)二次、50 日
#3710087
44. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3710088
45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由下列何者推動 創設? (A)政府 (B)科學園區 (C)財團法人 (D)加工出口處
#3710089
46. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除以下哪方面條件? (A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
#3710090
47. 有價證券每日市價升降幅度,除主管機關另有核定者外,股票價格以漲至或跌至當市開盤競 價基準之多少為限? (A)5% (B)7% (C)10% (D)14%
#3710091
48. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由下列何者向 主管機關申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#3710092
49. 若參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,應以下列哪種方式為之? (A)自營 (B)經紀 (C)議價 (D)選項ABC皆正確
#3710093
50. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,下列何者正確? (A)向主管機關申請核准 (B)應指派專任業務人員承辦業務 (C)增提營業保證金 (D)選項ABC皆正確
#3710094
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