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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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40. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定, 該行為違反規定之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
答案:
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統計:
A(990), B(161), C(239), D(125), E(0) #1968198
詳解 (共 1 筆)
C.lyn
B1 · 2021/02/15
#4545037
未經許可-七年
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
41. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確? (A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行,沒有任何例外 (B)經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行 (C)不在期貨集中交易市場進行之交易,皆非期貨交易 (D)不在期貨交易所進行之交易,皆為非法之場外沖銷
#1968199
42. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#1968200
43. 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,可以充任 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者,不得充任 (C)受證券投資信託及顧問法撤換人員處分已滿三年者,可以充任 (D)受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,應予解任
#1968201
44. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1968202
45. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷 及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#1968203
46. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.警告;Ⅱ.依期貨交易法處罰;Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員;Ⅳ.追繳保證金 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1968204
47. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出 適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#1968205
48. 日本商品交易結算機構(JCCH)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險最大值 設限為幾日? (A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)6 日
#1968206
49. 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有 關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#1968207
50. 證券商兼營期貨業務者,若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件,則下列兼任之敘述何 者正確? (A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 約
#1968208
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