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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#97896
> 試題詳解
40. 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)申報核准制
(D)兼採申報生效制及申請核准制
答案:
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統計:
A(1174), B(155), C(262), D(196), E(0) #2678914
詳解 (共 1 筆)
Mic
B1 · 2021/08/15
#5008753
證券交易法第 22 條 有價證券之募集...
(共 65 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/20
私人筆記#2994856
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 3...
(共 86 字,隱藏中)
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相關試題
41. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#2678915
42. 下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息? (A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者 (D)防疫期間董事以視訊方式參與董事會
#2678916
43. 有關委託書取得之限制,以下何者為非? (A)不得以給付金錢或其他利益為條件 (B)不得利用他人名義為之 (C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會 (D)股東會紀念品以一種為限
#2678917
44. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2678918
45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#2678919
46. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價 格? (A)故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價格 (C)平均價格 (D)前二營業日收盤平均價格
#2678920
47. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2678921
48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構 保管? (A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所(股)公司 (C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
#2678922
49. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: (A)由證券櫃買中心報請金管會核定之 (B)由證券櫃買中心報請財政部核定之 (C)由證券商業同業公會報請金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
#2678923
50. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所 申請之融資額度多少比率? (A)60% (B)30% (C)40% (D)50%
#2678924
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