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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
40. 盤中零股交易第一次撮合時間為:
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10
答案:
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統計:
A(67), B(27), C(101), D(693), E(0) #3227510
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084830
臺灣證券交易所股份有限公司上市股票零股...
(共 317 字,隱藏中)
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8. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年內
#3227478
41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#3227511
42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)5%以上 (C)6%以上 (D)10%以上
#3227512
43. 以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事? (A)已在臺灣證券交易所上市 (B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管 (C)公司營運全面停頓逾六個月 (D)選項ABC皆是
#3227513
44. 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何? (A)逕向臺灣證券交易所申請,並由其審核後公告 (B)逕向證券櫃檯買賣中心申請,並由其審核後公告 (C)逕向中華民國證券商業同業公會申請,並由其審核後公告 (D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告
#3227514
45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3227515
46. 證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為: (A)二倍及三個月 (B)二倍及六個月 (C)四倍及一年 (D)六倍及一年
#3227516
47. 外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行,須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會? (A)兩個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)申請時須已完成設置
#3227517
48. 委託人融資期限屆滿未清償,經證券商處分擔保品後,自逾期之日起,至清償日止,按核定利率之多少比率加收融資違約金? (A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
#3227518
49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆是
#3227519
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