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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
40. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何?
(A)100%
(B)200%
(C)400%
(D)500%
答案:
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統計:
A(84), B(134), C(446), D(10), E(0) #3540515
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/06
#6644447
1. 題目解析: 這道題目是考察證券商在...
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41. 證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,買賣標的以中長期投資為原則,且以下哪項不在投資範圍之內? (A)股票 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)選項( A )( B )( C )均在投資範圍之內
#3540516
42. 證券商受託買進外國有價證券,除專業機構投資人外,應如何進行保管?(A)以委託人名義寄託於交易當地保管機構保管(B)以往來銀行名義寄託於交易當地保管機構保管(C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管(D)選項( A )( B )( C )皆可
#3540517
43. 符合規定情事之上市上櫃公司依規定編製之永續報告書,宜經由何單位通過?(A)董事會 (B)審計委員會 (C)股東會 (D)證交所或櫃買中心
#3540518
44. 證券商非經下列何單位許可,並與證券櫃檯買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#3540519
45. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?(A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣(B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣(C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣(D)兼具證券自營商及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
#3540520
46. 下列何者之交易方式不屬於與推薦證券商或造市商議價交易?(A)上櫃股票(B)興櫃股票(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#3540521
47. 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報? (A)當日 (B)一日內 (C)二日內 (D)三日內
#3540522
48. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#3540523
49. 指數股票型證券投資信託基金(ETF)受益憑證通常須上市滿多久,才能進行融資融券交易?(A)3 個月 (B)6 個月 (C)12 個月 (D)無限制
#3540524
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五 (C)千分之一 (D)千分之二
#3540525
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