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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
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40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告
答案:
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統計:
A(1111), B(80), C(63), D(26), E(0) #2984878
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586085
臺灣證券交易所股份有限公司上市證券鉅額買...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/12
私人筆記#4502586
未解鎖
名 稱: 臺灣證券交易所股份有限公司...
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41. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保 管? (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
#2984879
42. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項( A )( B )( C )皆不得受理
#2984880
43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在 1,000 人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 500 人
#2984881
44. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前
#2984882
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制? (A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股 (C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股 (D)除等價成交原則外並無其他限制
#2984883
46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為? (A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準 (C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
#2984884
47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率? (A)60% (B)30% (C)40% (D)50%
#2984885
48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2984886
49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2984887
50. 債券未申請櫃檯買賣者,應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報? (A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)40 日
#2984888
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