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115年 - 115-2 期貨商業務員:期貨交易法規#143265
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41.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非?
(A)可予警告
(B)撤銷或廢止營業許可
(C)可予撤換其負責人或其他有關人員
(D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
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統計:
A(2), B(2), C(1), D(9), E(0) #4000312
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/10
#7474513
答案:(D) 可予命令為停止一年以內全...
(共 287 字,隱藏中)
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43. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者所為之處分,下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#2205784
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#2819361
50.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#3599305
42.有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
#4000313
43.依我國期貨交易法之規定,對作包括下列哪些樣態?甲、場外沖銷;乙、交叉交易;丙、擅為交 易相對人;丁、配合交易;戊、空中交易 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#4000314
44.因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動,足以嚴重妨礙小麥期貨交易時,依我國期 貨交易法,主管機關得採取下列何種措施?甲.調整保證金額度;乙.限制期貨交易人交易數量; 丙.提早期貨之結算交割;丁.限制期貨價格波動幅度;戊.限制期貨交易人持有部位 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、戊 (C)甲、丁、戊 (D)乙、丙
#4000315
45.在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會 在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#4000316
46.有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事 項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#4000317
47.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#4000318
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