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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意 見書?
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上
答案:
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統計:
A(18), B(168), C(20), D(9), E(0) #2914146
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/07/07
#5545585
法規名稱:臺灣證券交易所股份有限公司營業...
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Cypress Chou
B2 · 2025/03/20
#6340589
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
(共 648 字,隱藏中)
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相關試題
42. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2914147
43. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第 167 條第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東會特別決議 (C)股東會假決議 (D)董事會特別決議
#2914148
44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2914149
45. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2914150
46. 有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者? (A)經法院裁定准予重整確定 (B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者 (C)重大違反上市契約規定者 (D)公司營業範圍有變更
#2914151
47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式,且必要時得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2914152
48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面 通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A)要求立即結清帳戶餘額 (B)暫停其融資融券交易 (C)直接處分客戶帳上擔保品 (D)寄發存證信函警告
#2914153
49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日? (A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)30 個
#2914154
50. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者, 證券商應拒絕接受開戶? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年
#2914155
1. 「□笥甚廣」、「馬□東風」、「翹足引□」、「拾人□慧」。依序填入□,下列哪個選項最 適當? (A) 胸/領/尾/口 (B) 膽/髮/耳/口 (C) 腹/耳/領/牙 (D) 腹/頸/齒/牙
#2914156
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