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證照◆股務作業法規
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105年 - 105-1 股務人員 - 股務作業法規#68865
> 試題詳解
41. 下列何者無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?
(A)投資人
(B)證券商
(C)證券發行人
(D)證券交易所
答案:
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統計:
A(211), B(2), C(4), D(9), E(0) #1786644
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/13
私人筆記#6242373
未解鎖
第 3 條 證券交易所、證券櫃檯買...
(共 204 字,隱藏中)
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42. 公開發行公司股東會無董監事選舉議案,股東為委託書徵求人時,其原則上應持有公司已發行 股份幾股以上? (A)五萬股 (B)十萬股 (C)五十萬股 (D)八十萬股
#1786645
43. 下列有關公司處理股務作業所使用之書表文件,何者應永久保存? (A)現金股利發放領據 (B)增資股票發放領據 (C)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 (D)股東會出席股東之簽名簿
#1786646
44. 下列何者轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之? (A)董事、監察人 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 (D)以上皆是
#1786647
45. 下列有關審計委員會之敘述,何者錯誤? (A)公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務 報告應經監察人承認之規定 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務 專長 (C)簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董 事會決議 (D)公司年度財務報告及半年度財務報告,如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者, 得由全體董事三分之二以上同意行之
#1786648
46. 下列有關有價證券無實體發行之敘述,何者正確? (A)公開發行股票公司所發行之股份得免印製股票,並應洽證券集中保管事業機構登錄 (B)公司發行之公司債,得免印製債券,並應洽證券集中保管事業機構登錄 (C)有價證券無實體發行時,免辦理簽證 (D)以上皆是
#1786649
47. 股票設定質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於下列何種文件中約定由出質人或質權人領取? (A)質權證明書 (B)質權設定書 (C)質權通知書 (D)質權協議書
#1786650
48. 下列何一事務,不是公開發行股票公司股務處理準則所稱之股務? (A)辦理股東之開戶、股東基本資料變更等事務 (B)辦理召開董事會之事項 (C)辦理現金增資股票之事務 (D)辦理股票之質權設定,質權解除等之異動登記
#1786651
49. 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者,辦妥登記後於╴╴生效。 (A)當日 (B)次日 (C)二日後 (D)三日後
#1786652
50. 下列關於公開發行公司內部人持股申報義務之敘述,何者正確? (A)公開發行股票之公司於登記後,應於 6 個月內將該等人所持有之本公司股票種類及股數, 向主管機關申報。必要時,主管機關得命令其公告之 (B)該等人應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報 (C)公司應於每月十日以前,將該等人申報之持有股數變動之情形,彙總向主管機關申報 (D)於計算該等人持有股數時,不包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者
#1786653
題組 1-3 題) 當股價在 25 元、25.1 元、25.2 元與 25.3 元時,假設計算所得之認購權證避險 比例(Delta)分別為 0.6、0.61、0.625 與 0.645。假設目前股價為 25 元,如果券商發行 10,000 張的認購權證。在採取無風險避險策略下,此時: 1. 必須在現貨部分採取何種策略? (A)買入 6,000 張的標的股票避險 (B)賣出 6,000 張的標的股票避險 (C)買入 6,100 張的標的股票避險 (D)賣出 6,100 張的標的股票避險
#1786654
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