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期貨交易法規
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112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
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41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.主管機關之受雇人;乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人;丙.期貨交易相關金融機構之公職人員;丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人;戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者,以下何者正確?
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁、戊
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統計:
A(6), B(16), C(659), D(272), E(0) #3177280
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/04
#6001264
法規名稱:期貨交易法第 107 條下列各...
(共 379 字,隱藏中)
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相關試題
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3141778
21. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3177260
22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3177261
29. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
#3177268
42. 全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為: (A)理事一人,監事三人 (B)理事三人,監事一人 (C)理事三人,監事三人 (D)理事五人,監事一人
#3177281
43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由 下列何者作成? (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會(CFTC) (C)主管機關所在地之聯邦地方法院 (D)聯邦上訴巡迴法院
#3177282
44. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
#3177283
45. 日本境內上市商品 ETF(Exchange Traded Fund)的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#3177284
46. 期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報? (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
#3177285
47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決 定書應載明之內容包括下列何者? 甲.策略;乙.數量;丙.價格;丁.時機 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3177286
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