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113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
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41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經理業務及期貨信託業務
(B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
(C)期貨經紀業務及期貨自營業務
(D)期貨顧問業務及期貨經理業務
答案:
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統計:
A(515), B(91), C(123), D(208), E(0) #3227814
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/28
#6317631
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 708 字,隱藏中)
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相關試題
42. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助 人;乙、應與委任期貨商簽訂委任契約;丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁、得同時接受多家期貨商之委任 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#3227815
43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3227816
44. 有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約由同業公會訂定契約範本,並向主管機關申報備查 (B)由同業公會訂定契約範本 (C)應自委任關係消滅之日起,保存二年 (D)有爭議者,應保存至該爭議消除為止
#3227817
45. 期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)研究分析 (C)交易執行 (D)內部稽核
#3227818
46. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
#3227819
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者? (A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新臺幣三百萬元以下罰金
#3227820
48. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處三年以上十年以下有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格,故其行為係屬合法
#3227821
49. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之? (A)二分之一;二分之一 (B)四分之一;二分之一 (C)四分之一;三分之一 (D)五分之一;二分之一
#3227822
50. 期貨交易所應向何者繳存營業保證金? (A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)國庫 (D)金融監督管理委員會
#3227823
1. 期貨交易每日之未平倉量是以何種方式計算? (A)未平倉之買單減未回補之賣單 (B)未回補之賣單減未平倉之買單 (C)未平倉之買單加賣單總和 (D)未平倉之買單量或未回補之賣單量
#3227824
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