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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
41. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非?
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件
答案:
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統計:
A(15), B(108), C(26), D(36), E(0) #2818755
詳解 (共 1 筆)
Shiny
B2 · 2022/04/10
#5412296
申購機制:發行證券商得自行決定個別ETN...
(共 343 字,隱藏中)
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42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? (A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型 (C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
#2818756
43. 上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不 得少於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2818757
44. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應 於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2818758
45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響, 擬申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2818759
46. 上市食品公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結 及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統? (A)每年 6/30 前 (B)每年 12/31 前 (C)每年 9/30 前 (D)每年 3/31 前
#2818760
47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申 報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2818761
48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? (A)最高委買限價單 (B)最低委賣限價單 (C)市價單 (D)最高委賣限價單
#2818762
49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規 定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2818763
50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若 7/12(星期四)為某證券股票除息交易日,7/13 為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A)7/4 (B)7/5 (C)7/6 (D)7/7
#2818764
1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條 件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818765
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