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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?
(A)不須辦理任何申報作業
(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報
(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報
(D)應事先申報主管機關核准
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統計:
A(32), B(779), C(122), D(221), E(0) #3090006
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/28
#5792790
期貨商管理規則第 4 條期貨商有下列情事...
(共 636 字,隱藏中)
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相關試題
42. 期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准? (A)投資其他事業 (B)與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄 (C)變更機構名稱 (D)變更機構營業處所
#3090007
43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)具備適足且合格之業務員 (C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚 未屆滿 (D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業
#3090008
44. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包 括下列何者? (A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件 (B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告 (C)命令通知同業公會變更章程 (D)派員至同業公會進行監理
#3090009
45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理? (A)處兩倍之罰鍰 (B)撤換其負責人 (C)命令其停業 (D)移送法院強制執行
#3090010
46. 有關 CFTC 委員組成之敘述,下列何者正確? (A)設有 7 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 5 位 (B)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 3 位 (C)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 2 位 (D)設有 3 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 2 位
#3090011
47. 日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者? (A)東京證券交易所 (B)大阪交易所 (C)東京金融交易所 (D)東京商品交易所
#3090012
48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#3090013
49. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研 究分析意見
#3090014
50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090015
1. 一般而言,股價波動性對理性投資人的意涵在於: (A)可以增加扣除風險以後的投資報酬率 (B)可使投資人的獲利趨近於無風險利率 (C)可以賺取價差 (D)可增加股價之可預測性
#3090016
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