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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
42.公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金?
(A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損
(B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距
(C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(48), B(13), C(31), D(689), E(0) #3292495
詳解 (共 1 筆)
Simon
B1 · 2024/11/08
#6246038
參考:公開發行公司年報應行記載事項準則-...
(共 621 字,隱藏中)
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43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元,而市場每單位交易價格為 18 元,此現象稱該封閉式基金為: (A)折價 (B)平價 (C)溢價 (D)價內
#3292496
44.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為: (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
#3292497
45.使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#3292498
46.第一上櫃外國股票之交易單位為: (A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位
#3292499
47.下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)以上皆是
#3292500
48.有價證券借貸期間,自借貸交易成交日起算,原則上不得超過: (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#3292501
49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤? (A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意 (B)認股權人資格條件,至少應包括個人表現及績效等事項 (C)發放審核程序須提報薪資報酬委員會或審計委員會同意 (D)發行期間自申報生效通知到達之日起不得超過一年
#3292502
50.證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶? (A)受破產之宣告經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年 (D)選項ABC皆是
#3292503
151 一般公文處理時限何者正確?(A)最速件:半日(B)速件:3日(C)普通件:7日
#3292504
152 公文職官章字體為何?(A)陽文楷書(B)陽文篆體細字(C)陽文隸書(D)陽文篆體
#3292505
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