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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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109年 - 109 台灣金融研訓院第 38 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#93116
> 試題詳解
42.商業銀行投資國內及國外各種有價證券,除某些除外項目外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和的多少 比率?
(A) 10%
(B) 20%
(C) 25%
(D) 30%
答案:
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統計:
A(185), B(93), C(1047), D(133), E(0) #2525107
詳解 (共 2 筆)
Weber Lin
B2 · 2021/03/14
#4592857
商業銀行投資國內及國外各種有價證券,除某...
(共 59 字,隱藏中)
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Emely Chen
B1 · 2020/12/14
#4433949
依規定商業銀行投資國內及國外各種有價證券...
(共 58 字,隱藏中)
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相關試題
43.有關投資事項之敘述,下列何者正確? (A)人手不足由後台人員兼任前台交易員 (B)購入同一發行人之有價證券須訂最高控管額度 (C)買賣票券紀錄單無須紀錄交易時間 (D)庫存票券無須定期盤點
#2525108
44.查核票券買賣成交單,下列何者非屬查核重點? (A)交易員有無越權 (B)交易對手盈虧紀錄 (C)作廢成交單有無保留、列管 (D)買賣票券記錄單有無記錄交易時間
#2525109
45.倘有價證券係由商業銀行負責人擔任董監事之公司所發行時,下列何者為該商業銀行得投資之標的? (A)股票 (B)金融債券 (C)新股權利證書 (D)固定收益特別股
#2525110
46.依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)四人
#2525111
47.有關銀行辦理員工持股信託管理帳戶,應依下列何種方式處理? (A)依每一員工分別記帳 (B)合併記帳 (C)依部門別分別記帳 (D)應個別員工要求採取彈性處理
#2525112
48.以信託財產存放於銀行業務部門或其利害關係人處作為存款,須經下列何者之書面同意? (A)委託人 (B)受益人 (C)受託人 (D)法院
#2525113
49.銀行辦理指定用途信託資金業務,下列敘述何者正確? (A)以指定用途信託申請書代替信託手續費收入憑證者,仍需報繳印花稅 (B)受託銀行可為委託人提供投資判斷 (C)可辦理基金受益權單位之質借 (D)分支機構可直接向基金經理公司辦理基金交易
#2525114
50.信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業 日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告? (A)五個營業日 (B)四個營業日 (C)三個營業日 (D)二個營業日
#2525115
51.銀行向一般客戶提供衍生性金融商品交易服務,下列敘述何者錯誤? (A)推廣文宣資料應清楚、公平及不誤導客戶 (B)對商品之可能報酬與風險之揭露,應以衡平且顯著方式表達 (C)風險預告書應充分揭露各種風險,並將最大風險或損失以粗黑字體標示 (D)得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查,使客戶認為政府已對該商品提供保證
#2525116
52.銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A)建立集中處理投訴之專責單位 (B)訂定明確處理投訴之程序 (C)處理過程均應有書面紀錄 (D)應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#2525117
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