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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
42.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人。
答案:
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統計:
A(5), B(1), C(13), D(0), E(0) #233345
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/14
#6419738
期貨經理事業設置標準 第 10 條期...
(共 84 字,隱藏中)
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相關試題
43.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?(A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)宣傳資料及廣告物應保存二年。
#233346
44.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)證券經紀商。
#233347
45.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
#233348
46.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨經理業務
#233349
47.有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233350
48.下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?(A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業。
#233351
49.有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商應指撥新台幣一億元(B)證券投資信託事業應指撥新台幣五千萬元(C)證券投資顧問事業應指撥新台幣一億元(D)期貨信託事業毋須應指撥營運資金。
#233352
50.申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件,不包括下列何者?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置 (C)最近半年未曾受主管機關警告之處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止六個月以內全部營業之處分。
#233353
51.有關兼營期貨經理事業應具備之條件,下列敘述何者錯誤?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (B)最近三個月未曾因從事證券投資分析,受證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告之處分 (C)最近三個月未曾受期貨公會處以違約金之處置 (D)最近半年未曾受主管機關警告之處分。
#233354
52.有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬 (B)營業須滿一年 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)資本額須增加新台幣二千五百萬元。
#233355
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