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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736
> 試題詳解
42.逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為?
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO
答案:
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統計:
A(68), B(55), C(840), D(6), E(0) #3089907
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786271
引用出處:https://www.tws...
(共 1063 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
蔡蔡子
2023/12/18
私人筆記#5650277
未解鎖
ROD (Rest of Day)當日委...
(共 98 字,隱藏中)
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43.發行人申請登錄興櫃戰略新板,輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股 份? (A)1%以上 (B)2%以上 (C)3%以上 (D)4%以上
#3089908
44.開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶? (A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3089909
45.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#3089910
46.面對國際淨零碳排的市場機制,如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學,企業執行碳管理 步驟正確為以下哪個排列組合?甲.減少碳足跡;乙.碳足跡量化;丙.碳中和: (A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲 (C)乙、甲、丙 (D)甲、丙、乙
#3089911
47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#3089912
48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人? (A)專業投資人 (B)非專業投資人 (C)專業機構投資人 (D)散戶投資人
#3089913
49.下列何者與使用者介面與體驗無關? (A)認知心理學 (B)客戶需求分析 (C)作業流程分析 (D)斷點分析
#3089914
50.關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3089915
1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會
#3089916
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#3089917
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