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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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106年 - 106 台灣金融研訓院第 31 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#63834
> 試題詳解
42.銀行承作債券附條件買賣交易,下列措施何者有缺失?
(A)各級人員依分層授權限額劃分標準辦理
(B)於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員
(C)承作附賣回交易,應掣發保管憑證給客戶
(D)到期收回之保管憑條,均由客戶簽章或蓋原留存印鑑
答案:
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統計:
A(58), B(32), C(1021), D(389), E(0) #1637475
詳解 (共 2 筆)
L
B2 · 2020/05/22
#3987404
承作附
買
回交易,應掣發保管憑證給客戶
24
0
陳品騰
B1 · 2017/10/16
#2450188
應: 承作附買回交易,應掣發保管憑證給客...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
43.下列何者是貨幣次級市場交易的主要特色? (A)採當日交易,隔日交割 (B)交易分為買/賣斷或附買/賣回條件方式 (C)票券利息所得採分離課稅,目前稅率為百分之五 (D)票券利息所得納入每年二十七萬元利息免稅額度
#1637476
44.依銀行法規定,商業銀行轉投資企業總額,不得超過投資時銀行淨值之多少百分比? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
#1637477
45.依銀行法規定,商業銀行轉投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行股 份總數之多少百分比? (A) 3% (B) 5% (C) 10% (D) 25%
#1637478
46.下列何者非屬信託業辦理「共同信託基金」業務之要件? (A)有一定之投資標的 (B)受益證券係以受託人名義發行 (C)以特定多數人為對象募集資金 (D)以受益人之利益運用信託資金
#1637479
47.銀行辦理不動產信託,有關信託財產指示及申請用印之印鑑變更時,依規定應經下列何者同意? (A)委託人代表 (B)全體委託人 (C)信託監察人 (D)信託登記機構
#1637480
48.依信託業法規定,除經主管機關核准者外,下列何者非屬不指定營運範圍或方法之金錢信託之投資標的? (A)公司債 (B)金融債券 (C)基金 (D)短期票券
#1637481
49.依主管機關規定,目前信託業應提存之賠償準備金至少為新台幣多少金額? (A)五千萬元 (B)一億元 (C)三億元 (D)五億元
#1637482
50.辦理企業員工福利儲蓄(或持股)信託,下列敘述何者錯誤? (A)信託專戶留存印鑑必須分由不同人員管理 (B)信託專戶無償配股時,由主管核准後參加除權 (C)委員會每月匯入信託專戶款項,受託人需將其與委託人名單及提存總數核對相符 (D)買進(賣出)指示單需經委員會有權人員簽章
#1637483
51.有關銀行提供結構型商品交易服務,下列敘述何者正確? (A)得以存款之名義為之 (B)得向一般客戶銷售超過其適合等級之結構型商品 (C)向客戶充分揭露並明確告知各項費用及可能涉及之風險,其中風險應包含最大損失金額 (D)向一般客戶宣讀該結構型商品之客戶須知重要內容,免以錄音方式保留紀錄
#1637484
52.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法 情事,下列何者為非必要之審核單位主管? (A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
#1637485
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